MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero EDICIÓN 579 / DICIEMBRE 2025 44 Clasificar cada control crítico según su nivel de efectividad en las categorías: eficaz, parcialmente eficaz, poco eficaz o ineficaz. Identificar desviaciones mediante observaciones, entrevistas y revisión de evidencias, desarrollando planes de acción orientados a su mejora. Contribuir al fortalecimiento de la cultura preventiva en la organización, promoviendo una gestión de riesgos más robusta y transparente. Marco de metodológico de la evaluación de eficacia de controles críticos Para desarrollar la metodología de evaluación de eficacia de controles críticos, es fundamental comprender primero las definiciones clave a la gestión de controles críticos. Gestión de controles críticos La Gestión de Controles Críticos es un enfoque estructurado que permite a las organizaciones identificar, implementar, verificar y mejorar los controles que son esenciales para prevenir o mitigar riesgos. Este proceso, según la Guía de Buenas Prácticas ICMM¹, consta de nueve pasos: los seis primeros están orientados a la planificación, mientras que los tres últimos se enfocan en la implementación y la mejora continua, como se ilustra en la Figura 1. Para el contexto de esta investigación, se hará especial énfasis en el paso 9, que es la respuesta ante un funcionamiento inadecuado de los controles críticos, ya que constituye el eje central del ciclo de mejora continua, y un mecanismo clave para cerrar brechas entre el desempeño esperado y el observado de los controles críticos, y también establece un marco estructurado para investigar las causas, aplicar acciones correctivas y retroalimentar el sistema de gestión, fortaleciendo así su eficacia y resiliencia operativa. En esta etapa se vuelve importante realizar evaluaciones sistemáticas de la eficacia de los controles críticos. Estas evaluaciones permiten verificar si los controles están cumpliendo con su propósito en condiciones reales de operación, y constituyen la base para tomar decisiones informadas que aseguren la integridad del sistema de gestión de riesgos. Paso 9 - Respuesta ante un funcionamiento inadecuado de los controles críticos El mal funcionamiento o la falla de un control crítico deben ser analizados a fondo para fortalecer continuamente el sistema de Gestión de Controles Críticos. Es importante no asumir que la ausencia de incidentes significa que los controles están funcionando correctamente, ya que puede haber fallas ocultas compensadas por otros controles redundantes. Por ello, la evaluación de eficacia permite detectar controles que, aunque formalmente implementados, no cumplen con sus especificaciones definidos. Para complementar, se cuenta con tres acciones clave de la respuesta ante un funcionamiento inadecuado de los controles críticos. Actuar de inmediato cuando un control crítico no cumple con el desempeño esperado, Tabla 1. Matriz de la Evaluación de Eficacia de Control Fuente: elaboración propia. CALIDAD < 90% >=60 % - < 90% >=30 % - < 60% < 30% TIPOLOGÍA Ingeniería (Objeto) Eficaz Parcialmente Eficaz Poco Eficaz Ineficaz Separación (Sistema u Objeto) Eficaz Parcialmente Eficaz Poco Eficaz Ineficaz Administrativo (Sistema o Acto) Eficaz Parcialmente Eficaz Poco Eficaz Ineficaz EPP (Acto) Eficaz Parcialmente Eficaz Poco Eficaz Ineficaz
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