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MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 4 Ofrecer a nuestros lectores conocimiento, tecnología e innovación, orientados al desarrollo productivo y sostenible de las operaciones mineras, buscando la mejora de la calidad y competitividad del sector minero. Misión: PRESIDENTE: Abraham Chahuan 1er. VICEPRESIDENTE: Darío Zegarra 2do.VICEPRESIDENTE: Juan Carlos Ortíz DIRECTORES Raúl Garay Jimena Sologuren Johny Orihuela Julia Torreblanca Miguel Cardozo Roberto Maldonado Rómulo Mucho Alfredo Alfaro Edgardo Orderique Diana Rake Tomás Gonzáles EXPRESIDENTE: Víctor Gobitz REPRESENTANTE CIP: Germán Arce GERENTE GENERAL: Carlos Diez Canseco COMITÉ EDITORIAL: Miguel Cardozo Roberto Maldonado Richard Contreras Darío Zegarra Luz Cabrera Diógenes Uceda Rómulo Mucho MINERÍA es la publicación oficial del Instituto de Ingenieros de Minas del Perú Calle Los Canarios 155-157, Urb. San César - II Etapa, La Molina, Lima 12, Perú. Telf. (511) 313-4160 / E-mail: rmineria@iimp.org.pe http://www.iimp.org.pe «Hecho el Depósito Legal Nº 98-3584 en la Biblioteca Nacional del Perú» El Instituto de Ingenieros de Minas del Perú no se solidariza necesariamente con las opiniones expresadas en los artículos publicados en esta edición de MINERÍA. Se autoriza la reproducción de los textos siempre que se cite la fuente Contenido Histórico 74Sociedades mayas y minerales Gestión Social 06 Avances y retos pendientes de los mecanismos operacionales de atención a quejas y reclamos en el sector minero de Bolivia, Ecuador, Chile, Colombia y Perú 26 Programa de Formación Dual 44 Mito y realidad de la cultura de innovación en minería Innovación 52 Análisis 3D de estabilidad de una mina a tajo abierto por el método de equilibrio límite en la unidad José María Geoingeniería 61 Data Driven Projects: gestión efectiva de datos para maximizar la eficiencia en los proyectos Gestión Editorial 05 La evolución de la gestión social en minería Director: Homar Lozano Subdirector: Venancio Astucuri Editor: Hebert Ubillús Arriola Publicidad: 961748318 / 944570038 Colaboradores: Sonia Balcázar y Cristina Muñoz – Kelly Fernández y José Neira – Ruth Escobar, Ángela Barreda y Cindy Bautista – J. R. Mamani, J. A. Apaza y F. A. Valeriano – Ysmael Ormeño – Jorge Olivari Diagramación: César Blas Valdivia Corrección: C & S Comunicaciones PUBLICACIÓN OFICIAL DEL IIMP www.revistamineria.com.pe rmineria@iimp.org.pe 550 Julio 2023
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 5 La evolución de la gestión social en minería Editorial En la medida que el Perú es un país con una larga tradición minera, siempre hubo una estrecha relación entre población y empresa, que ha evolucionado en el tiempo, en especial, teniendo como uno de sus más importantes antecedentes al Código de Minería de 1950, que incorporó lo que don Mario Samamé Boggio llamaba una nueva política social. Al respecto, en su obra Minería Peruana (1972) señala: “la minería realiza en nuestros Andes una auténtica labor de promoción social, incorporando a la economía nacional grandes núcleos de campesinos analfabetos, que vivían anteriormente en condiciones infrahumanas”. En ese contexto, también indica que la minería proporciona a los obreros y sus familiares: vivienda, asistencia médica y hospitalaria, escuelas, transporte, comunicaciones, alumbrado y agua, así como ofrecía en esa época a precio de costo víveres, vestido y alimentación. A ello se sumó la oportunidad para que los hijos de los trabajadores puedan capacitarse “e integrarse a la nacionalidad como profesionales, técnicos, personal de mando intermedio, obreros calificados, etc.”. Con el tiempo ese inicial esfuerzo que tenía como eje a los trabajadores y sus familias se extendió a las comunidades y poblaciones circundantes a las operaciones, con un apoyo solidario que era paralelo al pago de impuestos y contribuciones al fisco. Sin embargo, ante la ausencia del Estado en las zonas con presencia minera se tomó como centro a las empresas -que en muchos casos asumieron esa responsabilidad- para solucionar temas relacionados a servicios básicos fundamentales, lo que obviamente rebasaba a sus atribuciones. Es así, que a inicios del presente siglo se crean las áreas de Relaciones Comunitarias en las compañías mineras como una forma de priorizar este aspecto fundamental y con el tiempo se incorpora la visión de valor compartido, en la que el eje central de los territorios no es la empresa sino el desarrollo de la comunidad. Pese a situaciones de alta conflictividad, como resultado de un proceso de interacción en el que han incursionado actores externos con diferentes intereses, la aparición del COVID-19 visibilizó la genuina preocupación de las empresas del sector por su entorno mediato e inmediato, con un apoyo concreto en los momentos más críticos de la pandemia. En la actualidad, con la incorporación del enfoque basado en aspectos ambientales, sociales y de gobernanza (ESG, por su sigla en inglés), las empresas del sector trabajan en lo que se denomina la Minería con propósito, que va más allá de las acciones independientes y se fundamenta en una labor articulada con las poblaciones y sus representantes válidos para promover el desarrollo territorial inclusivo y diversificado, teniendo como palanca a la minería. Desde sus albores como bien lo reseña don Mario Samamé hasta nuestros días, la minería como motor principal de la economía, ha jugado un papel fundamental en el desarrollo local, regional y nacional, y debe continuar por esa senda perfeccionando sus procesos de relacionamiento, pero también con un acompañamiento eficiente del Estado y la población para conseguir que el progreso se logre de manera sistemática en beneficio de los más pobres y vulnerables. Si bien hoy en día la actividad minera no tiene el reconocimiento que amerita por parte de la población en general, esto debe ser un desafío y una oportunidad para hacer cada vez mejor las cosas, con el fin no solo de comunicar eficazmente sino, sobre todo, demostrar como la minería ha transformado y tiene la posibilidad de transformar la vida de millones de peruanos, para que tengan una vida digna y un futuro con oportunidades reales de desarrollo integral. Homar Lozano, director.
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 6 Gestión Social Avances y retos pendientes de los mecanismos operacionales de atención a quejas y reclamos en el sector minero de Bolivia, Ecuador, Chile, Colombia y Perú Por: Sonia Balcázar, consultora en Gestión Social en Minería y Cristina Muñoz Fernández, asesora técnica, programa MinSus, GIZ Cooperación Alemana. Resumen Los mecanismos operacionales de atención de quejas y reclamos a nivel de mina (MQR) son procesos formales que las empresas ponen a disposición para permitir a personas o grupos plantear inquietudes y buscar la remediación y reparación de los impactos reales o percibidos de sus actividades. Son una herramienta importante de la gestión social de la minería para prevenir, atender, remediar y reparar los impactos y vulneraciones potenciales generados por la actividad empresarial sobre los derechos humanos y, por ello, es un componente clave de la construcción de confianza con las comunidades y actores clave en la prevención de conflictos y su escalada. Con el objetivo de impulsar el desarrollo y fortalecimiento de los MQR del sector minero en la región andina, entre agosto de 2021 y enero de 2022, la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) financió un estudio de análisis y comparación de los mecanismos operacionales de atención a reclamos en la minería en Bolivia, Ecuador, Chile, Colombia y Perú, que sirve como base del presente trabajo técnico. El estudio denominado “Prácticas líderes, avances y desafíos pendientes de los mecanismos operacionales mineros en la región andina” fue publicado y presentado en 2022. Este buscó identificar los desafíos y nudos críticos que persisten en la efectividad de los MQR con miras a su mejora mediante el desarrollo de recomendaciones para las empresas mineras, los gobiernos y la sociedad civil en la región andina. Asimismo, identificó 18 practicas líderes de empresas mineras que se incluyeron en un documento denominado: “Catálogo de prácticas
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 7 Abstract Operational mine-level grievance and complaint mechanisms (MQR) are formal processes that companies make available to allow individuals or groups to raise concerns and seek remediation and redress for real or perceived impacts of their activities. They are an important tool in the social management of mining to prevent, address, remedy and repair the potential impacts and violations generated by the business activity on human rights and, therefore, are a key component in building trust with communities and key stakeholders and therefore in the prevention of conflicts and their escalation. In order to promote the development and strengthening of MQRs in the mining sector in the Andean region, between August 2021 and January 2022, the Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) financed a study to analyze and compare the operational mechanisms for handling mining claims in Bolivia, Ecuador, Chile, Colombia and Peru, which serves as the basis for this technical paper. The study entitled "Leading Practices, Progress and Remaining Challenges of Mining Operational Mechanisms in the Andean Region" (Prácticas líderes, avances y desafíos pendientes de los mecanismos operacionales mineros en la región andina) was published and presented in 2022. It sought to identify the challenges and critical factors that persist in the effectiveness of MQRs with a view to improving them by developing recommendations for mining companies, governments and civil society in the Andean region. It also identified 18 leading practices of mining companies that were included in a catalog called "Catalogue of Leading Practices of Mining Operational Grievance Mechanisms in the Andean Region". These leading practices are understood as those that are more complete and comprehensive than the average of their peers in the countries analyzed, where a company excels in one or more of the effectiveness or internal management criteria used as the evaluation framework for the study. The catalog seeks to contribute to peerto-peer learning by showing field examples of the operationalization of the Guiding Principles on Business and Human Rights in mining social management. The conceptual framework of the study was based on the criteria for the effectiveness of these mechanisms established in the United Nations Guiding Principles on Business and Human Rights. These criteria, set out in Principle 31, establish that the mechanisms must be legitimate, accessible, predictable, equitable, transparent, compatible with human rights, a source of continuous learning, and based on participation and dialogue with stakeholders. In addition, internal management of the MQR is included as another key criterion for its effectiveness. The study established that most mining operations in the Andean countries have developed and implemented an MQR with varying degrees of complexity and integration into their business strategies. Of the 185 companies evaluated, 94 have an MQR and 91 do not have a mechanism or public information in this regard. In a region with a high level of mining-related conflicts, it is urgent to consolidate the MQRs already established by mining companies, aligning them more closely with efficiency criteria in order to become an effective remediation channel.
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 8 líderes de mecanismos de reclamo operacionales mineros en la región andina”. Estas prácticas líderes se entienden como aquellas más completas y exhaustivas que el promedio de sus pares en los países analizados, en donde una empresa sobresale en uno o más de los criterios de eficacia o de gestión interna usado como marco de evaluación del estudio. El catálogo busca contribuir al aprendizaje entre pares mostrando ejemplos en el terreno de la operacionalización de los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos en la gestión social minera. El marco conceptual del estudio se basó en los criterios de eficacia de estos mecanismos establecidos en los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Estos criterios, recogidos en el Principio 31, establecen que los mecanismos deben ser legítimos, accesibles, predecibles, equitativos, transparentes, compatibles con los derechos humanos, ser una fuente de aprendizaje continuo, y estar basados en la participación y el diálogo con los grupos interesados. Adicionalmente, se incluye la gestión interna del MQR como otro criterio clave para su eficacia. 1 Bolivia: el tipo de cambio usado es 6.96 (precio de venta). Fuentes: PBI, Ministerio de Minería y Metalurgia (2020). "Dossier: Estadísticas del sector minero 1980-2020"; Exportaciones mineras, Ministerio de Minería y Metalurgia. Febrero 2021. "Anuario Estadístico Minero 2020"; % de exportaciones, Banco Mundial. "Exportaciones de metales y minerales (% de las exportaciones de mercaderías)-Bolivia". Tipo de cambio: Banco Central de Bolivia, "Tipos de cambio". Chile: Exportaciones en valor FOB. Fuentes: Servicio Nacional de Geología y Minería, Anuario de la Minería de Chile 2020 (2021); Banco Central de Chile, www. bcentral.cl; Aduana de Chile, https://www. aduana.cl/exportacion-por- productos/aduana/2020-04-02/091449.html; Consejo Minero, Cifras actualizadas de la minería (noviembre 2021) www.consejominero.cl. Colombia: Unidad de Planificación Minero Energética (UPME). "Boletín Estadístico de Minas y Energía 2012-2016 y Boletín Estadístico 20162020, Sector Minero Energético". Ecuador: PBI y exportaciones mineras, Ministerio de Energía y Recursos Naturales No Renovables. Viceministerio de Minas. "Plan Nacional de desarrollo del Sector Minero 2020-2030"; % de exportaciones, Banco Mundial. Exportaciones de metales y minerales (% de las exportaciones de mercaderías)-Ecuador. Perú: Información del 2020 en millones de dólares. El tipo de cambio usado para el 2020 es 3.45 (derivado del PBI en soles y dólares reportado por el BCRP). Fuente: PBI, Banco Central de Reserva de Perú, Gerencia Central de Estudios Económicos, BCRP Data, "Producto bruto interno por sectores productivos", Banco Mundial, Databank, "Serie: Índice de deflación del PIB"; Exportaciones, Banco Central de Reserva de Perú, Gerencia Central de Estudios Económicos, BCRPData, "Exportaciones por grupo de productos - Productos tradicionales - Mineros" y "Exportaciones". Tabla 1. Indicadores de la Minería (en millones de dólares americanos USD$) Fuente: GIZ (2022)1. País/Indicador Bolivia Chile Colombia Ecuador Perú PBI minero 1,679 31,559 5,114 sin data oficial 18,001 % del PBI 4.2% 12.5% 1.4% 1.65% 8.8% Exportaciones mineras 3,086 41,770 3,983 921 26,139 % del total de exportaciones 27% 56% 26% 3.5% 61% % de los impuestos N/A 6% 2% N/A 8%
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 9 El estudio permitió establecer que la mayoría de las operaciones mineras en los países andinos han desarrollado e implementado un MQR con distinto grado de complejidad e integración en sus estrategias de negocio. De las 185 empresas evaluadas, 94 tienen un MQR y 91 no cuentan con un mecanismo o información pública al respecto. En una región con alta conflictividad asociada a la minería, urge la consolidación de los MQR ya establecidos por las empresas mineras, profundizando su alineamiento a los criterios de eficacia para lograr constituirse en un canal de remediación eficaz. Introducción La industria minera es un sector importante en la economía de los cinco países analizados en este estudio técnico. En Chile y Perú la minería tiene un mayor peso en su aporte al Producto Bruto Interno (PBI), en el nivel de exportaciones y en la recaudación de impuestos. Los otros tres países presentan economías más diversificadas, según se observa en la Tabla 1. El actual incremento en la demanda mundial de minerales críticos para la transición hacia una economía más verde y sostenible, y las crecientes expectativas sobre los temas ambientales, sociales y de gobernanza (conocidos como los criterios ESG por su sigla en inglés) por parte de los inversionistas y los compradores de materias primas, ha incrementado el escrutinio y la presión hacia el sector minero. Cada vez más, el sector debe gestionar de mejor manera los potenciales impactos de sus operaciones sobre los derechos humanos. Está presión externa ha sido clave para el desarrollo de estándares de desempeño, como los del Banco Mundial, los de la Corporación Financiera Internacional, las guías ISO 26000, los estándares de reporte de sostenibilidad como los de la Iniciativa de Reporte Global, las certificaciones a nivel de mina como Copper Mark o el Estándar para la Minería Responsable, ranking internacionales de la industria minera como el Índice de Minería Responsable y los estándares de los inversionistas Sustainability Accounting Standards Board (SASB). Este contexto está generando y acelerado cambios en la estrategia social del sector minero en la región andina, especialmente en Chile, Colombia y Perú, evolucionando desde un enfoque ad hoc basado principalmente en la filantropía a una estrategia de sostenibilidad, buscando construir acuerdos con el gobierno para el desarrollo regional de valor compartido (GIZ, 2022). Se propone focalizar la inversión social de las empresas mineras en programas que generen beneficios a la comunidad local, al país y que simultáneamente agreguen valor comercial a las empresas (Balcázar, 2014). Bajo este nuevo enfoque, las empresas se han centrado en el desarrollo de capital humano, buscando incrementar las oportunidades de empleo, programas de educación y salud y la generación de ingresos de los pobladores locales ligados a otras actividades productivas. Dado que la minería y otros proyectos de desarrollo inevitablemente suscitan preocupaciones y quejas entre las comunidades y los actores potencialmente afectados, los mecanismos operacionales de quejas y reclamos (MQR) a nivel de mina son muy relevantes en el relacionamiento con la comunidad. Los MQR son procesos formales que las empresas implementan para permitir a personas o grupos plantear inquietudes y buscar la remediación de los impactos reales o percibidos de sus actividades (IRMA, 2018). De acuerdo a los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de las Naciones Unidas (PRNU) existen tres tipos de mecanismos de remediación: estatales judiciales; estatales no judiciales y no estatales. Estos Principios identificaron a los mecanismos no estatales, u operacionales, como un importante complemento de los mecanismos estatales de remediación.
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 10 Adicionalmente, establecen que, para garantizar su eficacia, los mecanismos de reclamo deben ser legítimos, accesibles, predecibles, equitativos, transparentes, ser compatibles con los derechos, ser una fuente de aprendizaje continuo, y estar basados en la participación y el diálogo con los grupos interesados (Naciones Unidas, 2011). La experiencia de las empresas implementando estos mecanismos ha demostrado que, para tener un MQR robusto y eficaz, la gestión interna es igual de importante que los criterios de eficacia arriba descritos (Kemp, D., Gotzmann, N., 2009; Rees, 2008). Los MQR deben entenderse como parte de la estrategia integral de gestión social de las empresas y no como mecanismos aislados. El MQR es una herramienta de control de los impactos y riesgos residuales generados por las operaciones y está destinado a lograr una remediación eficaz. Sin embargo, según Moffat, K., Zhang, A. (2014) para construir una relación de confianza duradera, la inversión social como estrategia de mitigación debe ir acompañada de un trato de respeto y toma de decisiones conjuntas a través del diálogo. Los Principios Rectores han contribuido al surgimiento de un nuevo modelo empresarial que integra la perspectiva de los derechos humanos a sus operaciones y a lo largo de su cadena de suministro (UNWG, 2021). Esto implica una nueva perspectiva del riesgo vinculada a los potenciales impactos empresariales sobre los derechos humanos y difiere de las tradicionales evaluaciones de riesgos que analizan cómo los factores externos impactan a la empresa y generan riesgos si no son manejados (OCDE, 2018). Los PRNU definen las responsabilidades y la interconexión de las acciones de los Estados y las empresas para prevenir, mitigar y remediar los impactos reales o percibidos de las actividades empresariales en los derechos humanos. Establecen que los Estados deben proteger los derechos humanos, las compañías deben respetarlos y las víctimas necesitan acceder a un remedio efectivo. Los PRNU introdujeron también el concepto innovador de la debida diligencia de derechos humanos, proceso que deben llevar a cabo las empresas para identificar, prevenir, mitigar y explicar cómo abordan estos impactos negativos reales y potenciales en sus propias actividades, su cadena de suministro y otras relaciones comerciales. Este proceso es clave para que las compañías cumplan con su responsabilidad de respetar los derechos humanos, a través de la prevención de los potenciales riesgos adversos de la actividad empresarial, en donde los MQR son una herramienta de control importante del riesgo. Cuando los PRNU fueron aprobados, las empresas mineras a nivel global ya llevaban una década implementando las recomendaciones del informe: “Abriendo nuevos caminos” de la iniciativa Mining, Minerals and Sustainable Development (Cochrane, 2017). El sector estaba en un proceso de profesionalización de la función social, estableciendo sistemas de gestión basados en políticas, estrategias y programas (Kemp, D. Owen, J., 2020), para establecer una relación de confianza con la comunidad y lograr la licencia social para operar. En ese contexto, el Consejo Internacional de Minería y Metales (ICMM, por su sigla en inglés) y algunas empresas, generaron guías para contribuir a un mejor entendimiento de los potenciales impactos de sus actividades principalmente en las comunidades localizadas alrededor de sus operaciones (GIZ, 2022). En 2019, el ICMM publicó la guía Gestión y Resolución de Preocupaciones y Quejas a nivel local orientada principalmente a apoyar a las compañías mineras en el diseño, la gestión y la mejora continua de sus MQR. En ella se recogen lecciones aprendidas y consejos prácticos para cada uno de los criterios de eficacia de los PRNU y se incorporan los aspectos internos de la gestión de quejas.
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MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 12 Las Líneas Directrices de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) para empresas multinacionales aportaron una visión empresarial sobre las expectativas de la Conducta Empresarial Responsable ofreciendo orientaciones prácticas en el enfoque de los derechos humanos a los temas ambientales, laborales y de gobierno corporativo, entre otros. Alineada a los PRNU, la OCDE promueve los Planes Nacionales de Acción de Empresas y Derechos Humanos como un marco regulatorio para el cumplimiento de las responsabilidades empresariales. En la región Chile, Colombia y Perú cuentan con sus respectivos planes y Ecuador se encuentra en proceso de desarrollar el suyo. Estos juegan un rol clave en promover la coherencia en las políticas en materia de derechos humanos y la articulación de los MQR con los mecanismos de reclamo estatales, tanto judiciales como no judiciales. Objetivos de la investigación Este trabajo técnico, que resume el estudio de GIZ (2022), tiene como objetivo analizar y comparar los MQR de las empresas mineras en Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador y Perú e identificar los desafíos y nudos críticos que persisten en su acceso y efectividad con miras a su mejora mediante el desarrollo de recomendaciones para las compañías, los gobiernos y la sociedad civil de la región andina. Metodología Por un lado, para el desarrollo de la investigación recogida en GIZ (2022) se recolectó información primaria en tres fases. En la primera, se realizaron 70 entrevistas virtuales exploratorias a empresas mineras, gremios empresariales mineros, consultores expertos, representantes de la sociedad civil y autoridades de gobierno de los países seleccionados. En la Tabla 2, se observa el reparto de entrevistas entre los actores y países analizados: En la segunda etapa, bajo la metodología de investigación–acción, se organizó un taller virtual con el doble objetivo de recoger información sobre los MQR y propiciar un intercambio entre los encargados de los mecanismos de las 12 empresas invitadas, cuyos programas se identificaron con potencial para ser prácticas líderes. El taller virtual, coordinado en conjunto con la Sociedad Nacional de Minería Petróleo y Energía del Perú (SNMPE), denominado: “Mecanismos de atención de quejas y reclamos de las empresas mineras en la región andina”, se realizó entre el 14 y el 21 de octubre del 2021. En él, cada compañía participante presentó sus MQR y hubo un espacio abierto para preguntas e intercambio entre los asistentes. En la tercera fase, se realizó un cuestionario y 12 reuniones virtuales con empresas seleccionadas cuyas prácticas se relevaron como líderes. Tabla 2. Entrevistas Realizadas por País Fuente: GIZ (2022). Empresas Sociedad Civil Gobierno Total Bolivia 2 3 1 6 Chile 5 3 0 8 Colombia 11 3 0 14 Ecuador 6 5 1 12 Perú 14 8 5 27 Internacionales 3 3 Total 38 25 7 70
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 13 Por otro lado, se recogió información secundaria. En base a la definición de los temas claves se revisaron documentos e información relevante para el contexto general de los MQR, la situación de la minería en los países andinos, los reportes de sostenibilidad de las empresas mineras seleccionadas, estudios sobre compañías y derechos humanos y los MQR en Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador y Perú. La información secundaria se nutrió de la guía del ICMM, el documento Gestión y Resolución de Preocupaciones y Quejas a nivel local (ICMM, 2019), el informe de la Fase III del Proyecto sobre Rendición de Cuentas y Reparación de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos (Naciones Unidas, 2020) y la Guía IPIECA Mecanismos de Reclamación de la Comunidad en el sector del Petróleo y el Gas (2015). De forma complementaria, se desarrolló un análisis de madurez de los MQR basado en 37 reportes de sostenibilidad de las empresas mineras de los países andinos siguiendo la metodología en SHIFT (2019). Presentación y discusión de resultados La mayoría de las operaciones mineras en los países andinos cuentan con un MQR con distinto grado de complejidad e integración en sus estrategias de negocio. De las 185 empresas evaluadas en los cinco países, 94 tienen un MQR y 91 no cuentan con un mecanismo o información pública al respecto (GIZ, 2022). El estado de avance en la implementación de los MQR por parte de las compañías mineras de los países analizados se clasifica en tres grupos. El primero está conformado por empresas de la gran minería y algunas medianas cuyos MQR destacan al ser evaluados con el marco conceptual del estudio y por estar alineados a una política de derechos humanos. En su mayoría, estas son firmas cuyos accionistas son miembros del ICMM. Sin embargo, en Ecuador hay una empresa minera que posee un mecanismo de reclamo robusto integrando los lineamientos del ICMM, pero no es miembro de esta asociación. Un segundo grupo más numeroso de compañías ha implementado su MQR, pero no han realizado la debida diligencia en derechos humanos. Finalmente, en el tercero, hay un número importante de empresas, la mayoría en fase de exploración, que no tienen establecidos un MQR y/o no lo reportan públicamente. No existe una obligación legal para las compañías en estos países de establecer un MQR, sin embargo, varias han seguido sus políticas corporativas y guías internacionales y han implementado estos mecanismos. A pesar de no existir una norma, algunas empresas en Colombia, Ecuador y Perú incluyen de manera voluntaria sus MQR dentro de los planes de participación ciudadana de los estudios de impacto ambiental, creándose una obligación legal que permite que las autoridades competentes fiscalicen su implementación. El catálogo de prácticas líderes, parte del estudio de GIZ (2022), muestra el caso de la Compañía Minera Antamina en Perú que incluyó de manera voluntaria su MQR en el Plan de Relaciones Comunitarias en la actualización del Estudio de Impacto Ambiental (EIA) aprobado en 2019. Con ello, su mecanismo adquirió la categoría de compromiso y, en consecuencia, está sujeto a la supervisión de las autoridades competentes. Algunos participantes del estudio consideran que la única manera de que todas las empresas tengan un MQR funcionando es incluyéndolo en la normatividad o en las guías de participación ciudadana del EIA. A continuación, usando el marco conceptual, se analiza el avance y los retos de los MQR de acuerdo con su gestión interna y los criterios de eficacia recogidos en los PRNU. Gestión interna El proceso de implementación de los MQR por parte de las empresas mineras en la región andi-
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 14 na, ha mostrado que los programas que cumplen mejor con los criterios de eficacia son aquellos en donde los mecanismos están integrados a la estrategia de gestión social y no son herramientas aisladas. Los MQR más robustos están altamente correlacionados a las compañías que han creado una cultura que brinda importancia a los temas sociales como ocurre con la cultura de seguridad industrial en la minería. Para obtener excelencia en la gestión del mecanismo, es importante la presencia de un liderazgo comprometido al más alto nivel. Este se requiere porque su gestión involucra la intervención de diversas áreas de la empresa según las características de las quejas tales como Recursos Humanos, Medio Ambiente o Adquisiciones. Para ello, es necesario un alineamiento que va más allá de las posibilidades de influencia del personal de los niveles medios. Adicionalmente, se requiere el involucramiento del área de Recursos Humanos para que las responsabilidades relacionadas a la gestión de quejas estén incluidas en la descripción de los roles de todas las posiciones de los funcionarios que están involucrados, no solo los del área de Gestión Social y que haya incentivos para su cumplimiento como, por ejemplo, bonos ligados al manejo efectivo de las quejas. En relación con el manejo y estructura de los MQR, en la gran mayoría de las compañías mineras analizadas, los mecanismos dependen del área de Gestión Social y tienen como tema transversal la gestión de riesgos. A pesar de que los protocolos de los MQR incluyen la participación de diversas áreas de la empresa, en la mayoría de los casos, el área de Gestión Social o de Relaciones Comunitarias tiene dificultad para no ser percibida como el único responsable en su implementación. Algunas compañías en Colombia y Perú cuentan con un comité coordinador que permite una mejor gestión de las quejas. En 2019, Cerrejón de Colombia creó un Comité Quejas que permite resolver los casos de mayor severidad con el concurso de diferentes áreas de la empresa. El Comité de Quejas ha elevado la visibilidad del mecanismo y ha sido clave para hacer evidentes los posibles impactos de las quejas, mejorar su prevención, agilizar su atención y conseguir mayor asignación de recursos. Más aun, dos compañías, integrantes del ICMM, en Perú han migrado o vinculado sus mecanismos al área de Cumplimiento, para fortalecer la independencia del sistema de quejas del área de Gestión Social. Una de estas empresas, Compañía Minera Antapaccay, de la firma Glencore, ha modificado la administración de su MQR el cual reporta a la Gerencia de Cumplimiento y Gestión de Riesgos desde 2020. Legitimidad Todas las empresas participantes del estudio de GIZ (2022) indicaron la importancia de la legitimidad, que implica lograr la confianza de las comunidades en el MQR. Gran parte de ellas manifestaron que implementar un MQR confiable es un gran desafío debido a que la desconfianza de las comunidades en estos mecanismos radica en la posición que las empresas toman en su resolución, al ser juez y parte en la atención de las quejas (GIZ y CREER, 2021). En este sentido, varios de los participantes del taller realizado en 2021 como parte de la investigación de GIZ (2022), manifestaron que la desconfianza en los MQR es un síntoma de un clima generalizado hacia la minería y reclamaron al Estado que cumpla el rol de garante de derechos y de proveer un ambiente de paz y diálogo. Sin embargo, el mecanismo de una mina en Perú, miembro del ICMM2, fue capaz de inspirar la confianza en su MQR, recientemente establecido, por parte de los pobladores que se 2 Entrevista a gerente de empresa minera realizada el 27 de septiembre del 2021 para el estudio.
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 15 vieron impactados por la construcción de una infraestructura hídrica, logrando dar solución y cierre adecuado a múltiples quejas, haciendo correcciones en la infraestructura, entre otras acciones, y evitando generar una acción de protesta o que fuera necesario canalizarlo a través de algún mecanismo estatal. Asimismo, una de las prácticas líderes para generar confianza es involucrar a los pobladores en el diseño de los MQR. En Fruta del Norte, mina de Lundin Gold Inc. en el Ecuador, se implementó el “Proceso de socialización” del mecanismo de quejas y reclamos de la compañía antes de su aprobación. La empresa convocó a grupos de interés relevantes en el territorio para presentarles su propuesta, recibir sus sugerencias y mejorar así su mecanismo. El proceso de socialización utilizó técnicas innovadoras y participativas para facilitar la comprensión de esta nueva herramienta para las comunidades. Una de las consecuencias de este relacionamiento fue el nombre del MQR: “Soy todo oídos” que es una frase muy utilizada por la comunidad y que resume bien la actitud de la empresa de escuchar permanentemente a la comunidad. Accesibilidad La accesibilidad es uno de los criterios más desarrollados por las empresas mineras analizadas. Los reclamos se pueden recibir de manera escrita o verbal, de forma presencial (oficinas, relacionistas y buzones) o virtual (medios digitales, teléfono, web y WhatsApp). La presencia permanente de los equipos sociales de las compañías en las áreas de influencia de las operaciones mineras permite acercar el mecanismo a sus grupos de interés comunitarios. En el caso de Colombia, una empresa asigna unidades móviles con personal del área de Atención de Quejas y Reclamos, que se movilizan a los lugares donde están los potenciales usuarios del programa, facilitando que la población, especialmente los grupos más vulnerables, accedan al MQR. Adicionalmente, el contexto de pandemia ocasionado por el virus del COVID-19 impactó a todos los procesos de atención presencial, por lo que la mayoría de las empresas fortaleció los medios de comunicación virtuales. De los países analizados, Chile es el que ha logrado un mejor nivel en el desarrollo de los medios digitales. Sin embargo, la participación y acceso a los MQR que solo ofrecen disponibilidad a través de medios digitales puede verse afectada por una conectividad digital irregular de las zonas de operaciones mineras, las cuales generalmente se localizan geográficamente en zonas con una baja densidad poblacional y en ocasiones cercanas a comunidades indígenas o rurales. Con el levantamiento de las restricciones impuestas durante los inicios de la pandemia del COVID-19, en cada uno de los países, se ha retomado la atención presencial, pero los medios virtuales permanecen como elementos importantes en la gestión de estos mecanismos. La empresa Anglo American Quellaveco en Perú implementó una plataforma inteligente durante la pandemia que integra todos los canales de comunicación (vía telefónica, correo electrónico y WhatsApp) en una fuente única. Como vemos en la Figura 1, Anglo American QuellaFuente: Página web de Angloamerican-Quellaveco: https://peru.angloamerican.com/es-es/ contactanos Figura 1.
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 16 veco en su página web comunica claramente cuáles son los canales de atención de su mecanismo de quejas denominado “Anglo American te escucha”. En Chile y Perú hay empresas que tienen contratos de servicio de terceros para asegurar la disponibilidad 24/7 del mecanismo vía virtual. Este tipo de acceso es más relevante en zonas urbanas que cuentan con acceso de telefonía y buena conexión de internet. En Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú algunos mecanismos de reclamos emplean lenguas locales como son el quechua, el wayuunaiki y el shuar, pero esto no es una práctica generalizada. Hay personal de los equipos de Relaciones Comunitarias o de Gestión Social que dominan esas lenguas, para facilitar la atención a grupos de interés en sus propios códigos culturales. Las empresas analizadas en Chile, Colombia, Ecuador y Perú reportaron que capacitan a sus empleados y contratistas para que puedan hacer uso del mecanismo. Para el caso de los grupos de interés, varias compañías socializan el mecanismo con las comunidades a través de reuniones informativas y la distribución de folletos. Sin embargo, según Brereton et al., (2018), en Perú la mayoría de las empresas informan del mecanismo cuando los reclamantes están registrando sus quejas. Finalmente, un importante reto pendiente relacionado a la accesibilidad es la incorporación del enfoque de género, debido al escaso entendimiento encontrado sobre cómo operacionalizar este en los MQR. La transversalización del enfoque de género es muy importante ya que se detecta que muchas mujeres solamente presentan quejas cuando están acompañadas o si sus esposos lo autorizan. La inclusión de las mujeres en los puntos de acceso con propósito de escuchar quejas de personas de su mismo sexo es una práctica líder. En los mecanismos de quejas para trabajadores hay un mayor avance, ya que existe evidencia que los temas de discriminación de género u hostigamiento sexual están incluidos en los MQR (GIZ, 2022). Predictibilidad La mayoría de las empresas analizadas cuentan con un procedimiento definido con etapas y plazos para la atención de quejas y reclamos de sus grupos de interés. Estas cuentan con manuales e instructivos, en los cuales se describe el proceso, las definiciones que sustentan el mecanismo, los plazos de atención y los responsables en función al tipo de reclamo. Sin embargo, en el taller realizado durante la investigación, este criterio fue considerado como el más difícil de implementar. De acuerdo con el estudio, una de las razones que lo explican es la rotación de personal, característica de las operaciones mineras, que dificulta la predictibilidad del MQR. La prioridad para la mayoría de las empresas es atender las quejas y reclamos dentro de los plazos definidos en sus procedimientos. Por ello, uno de los principales indicadores de eficacia utilizados es número de quejas y reclamos atendidos vs el número de quejas y reclamos recibidos en un periodo determinado. Equitativos La interpretación e implementación del criterio de equidad es diversa por parte de las empresas analizadas. Este criterio está conectado con el de accesibilidad porque una de las maneras de hacer un mecanismo más equitativo es apoyando a los grupos más vulnerables y desfavorecidos para equilibrar el desbalance de poder de acceso a la información y de acceso a los programas. Al ser consultadas por cómo integran las brechas de género, de alfabetización digital o la cosmovisión indígena, se han encontrado pocos ejemplos de empresas con tratamientos diferenciados excepto el empleo de las lenguas locales. Otra característica de un mecanismo equitativo es que incluya en su procedimiento la opción de
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 17 un tercero independiente de existir un desacuerdo en las primeras instancias. El estudio que resumimos no encontró mucha evidencia que esto sea una práctica común. Sin embargo, en el caso de la gestión de reclamos socioambientales, una empresa en Perú involucra a las entidades gubernamentales para realizar estudios y monitoreos que permitan atender las demandas de la población y resolver con información objetiva la controversia sobre potenciales impactos ambientales de sus operaciones (GIZ, 2022). Transparencia También se encontró que para las empresas analizadas como para los casos en los que se revisaron los datos públicamente disponibles, no existe un principio unificado de entrega y divulgación de la información sobre los MQR y sus indicadores. Las entrevistas mostraron la carencia de conocimiento existente sobre los MQR en general por las partes interesadas. En el caso de Perú, el Plan Nacional de Empresas y Derechos Humanos incluye como una acción la creación de un sistema de información que permita una mayor difusión de los mecanismos. En los países andinos, la información que las compañías publican con respecto a sus mecanismos es disímil, y no todas la incluyen dentro de sus reportes de sostenibilidad o en sus páginas web. Algunas comentan solo el número de casos recibidos y resueltos, mientras que otras reportan además de la cantidad, la temática, el tiempo promedio de resolución y su vinculación con una vulneración a los derechos humanos. Asimismo, los procedimientos de los MQR generalmente no se incluyen en los reportes de sostenibilidad. Se revisaron 37 reportes de sostenibilidad de las empresas mineras de los países andinos para evaluar la madurez de los MQR en el tema de derechos humanos y se concluyó que el 41% incluyen su MQR en su proceso de debida diligencia (GIZ, 2022). Este análisis muestra un buen avance en el grado de madurez de los MQR y la integración del tema de derechos humanos de este grupo de compañías seleccionadas. Sin embargo, el 14% no incluyen información de sus MQR en sus reportes de sostenibilidad. Esto demuestra la desigualdad en el progreso en la transparencia del enfoque de derechos humanos entre las empresas mineras analizadas. Una práctica líder que demuestra una cultura de transparencia se consignó en el catálogo de prácticas líderes. Se refiere a que el proceso del sistema de quejas de la firma Lundin Gold en su mina Fruta del Norte interactúa de manera transparente con el reclamante revisando el plan que define las acciones a implementar para dar respuesta a un reclamo, el cual es enviado al reclamante para recibir sus sugerencias y ser modificado de ser requerido (como se muestra en la Figura 2). Es posible que la empresa no pueda resolver todas las quejas recibidas, sin embargo, la definición del Plan de Acción de manera participativa con el reclamante ofrece la oportunidad que toda queja o reclamo que se presente será atendida mediante acciones acordadas de manera transparente. Compatible con los derechos humanos Las entrevistas realizadas para el estudio, corroboran los resultados del análisis de madurez, mostrando que las empresas mineras en producción y exploración han ido incorporando de manera paulatina una política de derechos humanos a sus otras políticas corporativas. El grupo más avanzado, que son por lo general las que tienen accionistas extranjeros, que han realizado una evaluación de debida diligencia en derechos humanos con el apoyo de especialistas en el tema y han establecidos planes de acción para prevenir, mitigar y remediar estos posibles impactos. Sin embargo, los encargados de los mecanismos no siempre están involucrados en el proceso de debida diligencia. Un entrevistado de una empresa en Chile comentó que no conocía el plan de acción de derechos humanos de su compañía porque su implementación estaba a cargo del área Legal (GIZ, 2022). En los cinco países analizados hay empresas que categorizan las quejas y reclamos en base
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 18 a su vinculación con potenciales violaciones a los derechos humanos de las comunidades cercanas a las operaciones o si las reparaciones alcanzadas se ajusten a los derechos humanos reconocidos internacionalmente. En estos casos, se categorizan en un nivel de riesgo alto e involucran a los niveles gerenciales. Sin embargo, este filtro queda a criterio del funcionario que recibe la queja, el cual no cuenta necesariamente con el nivel de comprensión necesario para definir si las quejas están vulnerando los derechos humanos. En el catálogo de prácticas líderes se incluyen dos casos de compañías que han integrado su MQR a su proceso de debida diligencia de derechos humanos. Por un lado, Anglo American Quellaveco, a pesar de que, a la fecha (julio 2022) aún no está en producción, ya ha involucrado actores externos e internos y expertos en derechos humanos de acuerdo con lo recomendado por los PRNU. Por otro lado, Cerrejón en Colombia ha creado un riesgo corporativo de vulneración de derechos humanos que incluye todos los tipos de derechos en donde el MQR es un control crítico de este riesgo. Fuente de aprendizaje continuo Las empresas que cuentan con un MQR se esfuerzan continuamente por convertir estos mecanismos en fuentes de aprendizaje continuo. Los procedimientos en los manuales de los MQR de las compañías son revisados y actualizados de manera periódica entre un año y cada tres años. En la mayoría de los casos la revisión es interna, a cargo de los equipos responsables de la administración del MQR. Sin embargo, las empresas frecuentemente monitorean las quejas más recurrentes y algunas, analizando esa información, logran entender su origen y toman acciones correctivas. Por ejemplo, se ha identificado que una de las principales razones de las continuas quejas sobre contratistas locales se debe a retrasos en los pagos, por lo cual se han incluido cláusulas específicas en los contratos para minimizar y penalizar dicho incumplimiento (GIZ, 2022). En el caso de la empresa San Cristóbal de Sumitomo en Bolivia, adicionalmente a los periodos definidos para revisar el procedimiento, se contempla la posibilidad que algún miembro del equipo social pueda sugerir una mejora al mecanismo, la cual se ingresa directamente en el sistema para ser evaluado y considerado. Asimismo, dentro de la gestión del MQR, está contemplada la revisión de los casos con un enfoque de análisis de causa-raíz, que permite identificar el origen del evento que provoca el reclamo, con el fin de implementar las acciones correctivas que eviten y/o mitiguen ese tipo de situaciones en el futuro. BHP en Chile muestra que la compañía entiende que para mantener actualizado su mecanismo de quejas debe escuchar permanentemente a sus grupos de interés internos y externos. En el 2020, luego de la evaluación de debida diligencia que BHP encargó a una firma auditora externa, actualizó su procedimiento de quejas y reclamos comunitarios. Entre los cambios realizados, agregó a las alternativas tradicionales de comunicación, el uso de un número de contacto de WhatsApp, al cual es posible acceder desde cualquier dispositivo conectado a internet. En los casos de Colombia y Perú, como resultado de la revisión del procedimiento, se ha identificado la necesidad de que se incorpore de manera más precisa el enfoque en derechos humanos. En estos países se observan casos en los que se ha revisado el procedimiento de quejas y reclamos a cargo de un tercero, que además verifica la implementación de las mejoras sugeridas. Basado en compromiso con la participación y el diálogo Todas las empresas analizadas reconocen al diálogo como pilar fundamental del relacionamiento social a través de la interacción permanente,
MINERÍA la mejor puerta de acceso al sector minero MINERÍA / JULIO 2023 / EDICIÓN 550 19 las mesas de trabajo, las reuniones y los talleres para la realización de sus líneas de base y definición de proyectos sociales, entre otros temas. Sin embargo, pocas evidencian la participación de grupos de interés como estrategia para diseñar, definir los planes de acción, investigar y definir la remediación de las quejas y reclamos. Sin embargo, tres compañías mostraron prácticas líderes bajo este criterio: Rio Tinto Exploraciones que utiliza la "escucha activa" y el diálogo permanente con las comunidades y grupos de interés como parte del proceso de relacionamiento y un enfoque de quejas preventivo; Lundin Gold en Ecuador que, como ya se ha mencionado, dialogó con la comunidad en el proceso de diseño de su MQR mediante grupos focales, reuniones comunitarias y entrevistas, y Cerrejón en Colombia que involucró al reclamante en un proceso de diálogo durante la investigación de la queja. El estudio de GIZ (2022) demuestra que, si bien ha habido importantes progresos, existen también retos pendientes muy relevantes en cada uno de los criterios del marco conceptual del estudio materia de este trabajo técnico. En una región con alta conflictividad asociada a la minería, es importante que las empresas profundicen el alineamiento a los criterios de eficacia de los PRNU con los MQR ya establecidos. Conclusiones y reflexiones Las empresas mineras con capitales internacionales en los países andinos, adheridas a estándares globales ambientales, sociales y de gobernanza, han influido positivamente en el desarrollo de los MQR, sentando las bases para el resto de compañías. Dado que no existe una obligación de establecer un MQR, varias han tomado como guía sus políticas corporativas para su implementación, con el resto de tener que adaptarlos al contexto local. Por otro lado, empresas en Colombia, Ecuador y Perú han incluido voluntariamente los MQR dentro de sus planes de participación ciudadana de los estudios de impacto ambiental, creándose una obligación legal de fiscalización en su implementación (GIZ, 2022). Durante la pasada década, la mayoría de las compañías mineras en operación en la región han desarrollado e implementado sus MQR. De las 185 empresas evaluadas, 94 tienen un MQR y 91 no cuentan con un mecanismo o información pública al respecto (GIZ, 2022). Sin embargo, existen distintos niveles de avance y profundidad de los MQR medidos por los criterios de eficacia de los PRNU y su gestión interna. La heterogeneidad en el avance responde al contexto normativo, social y al estado de desarrollo del sector. Asimismo, puesto que el estudio no incluye a los usuarios de los MQR analizados, no se puede concluir que exista un MQR que cumpla exhaustivamente con todos los criterios de eficacia de los PRNU. Existe un avance progresivo en la integración de la debida diligencia en derechos humanos en los MQR de las empresas mineras de los países andinos. El análisis de madurez indicó que el 41% de las compañías están en la categoría de líderes, lo que implica que sus mecanismos están integrados a su proceso de debida diligencia, siendo la mayoría firmas asociadas al ICMM. No obstante, se detectó que el avance en la integración de la perspectiva de derechos humanos se limita, en varias ocasiones, a la categorización de las quejas de acuerdo con ese criterio y considerándolas de alto riesgo. El ímpetu actual de adopción de normativa de diligencia debida obligatoria en materia de derechos humanos está generando nuevos esfuerzos en la vinculación entre los MQR y el proceso de debida diligencia. Sin embargo, las normas legales son necesarias, pero no suficientes. A pesar de los avances, existen aún grandes desafíos. El proyecto ARP III de la ACNUDH enfatiza que los avances de los MQR han sido, en el mejor de los casos, parciales. Por otro lado,
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